截至2019年12月13日，中国共有239家企业及个人被纳入“实体清单”（不包含中国台湾企业和外国附属公司），总数仅次于俄罗斯的316家。


集微网消息，中美贸易战之际，华为成为了美国遏制中国科技企业举措的首要目标，美国商务部先后于今年5月、8月将华为及其116家关联公司列入出口管制“实体清单”。此后的华为，不得不选择走上国产替代之路，“实体清单”也因此成为了美国除关税壁垒之外，又一暴力直接的贸易手段。



根据美国商务部官网资料，截至2019年12月13日，中国共有239家企业及个人被纳入“实体清单”（不包含中国台湾企业和外国附属公司），总数仅次于俄罗斯的316家。集微网对239家企业类型进行统计后发现，集成电路（19%）和通信（15%）两大领域占比最多，其次是政府机关（8%）、航空航天（7%）和互联网（7%）。另外，还有国际贸易、光电、投资公司、工业机械以及核能源相关企业。






何为“实体清单”




虽然“实体清单”今年以来才被大众熟知，但实际上它萌生于1990年，时任美国总统的布什提出了增强扩散控制倡议(Enhanced Proliferation Control Initiative，简称EPCI)，如今的“实体清单”正是EPCI内容中的一部分。





1997年2月，美国商务部首次发布了“实体清单”， 被认为参与扩散活动的最终用户都会进入榜单，以此明确告知出口商，在未得到许可证时，不得帮助这些实体获取受本条例管辖的任何物项，同时，有关许可证的申请应按照《出口管理条例》（美国）第744 部分规定的审查标准接受审查，且向此类实体出口或再出口有关物项不适用任何许可例外的规定。




简单来说，“实体清单”就是美国的一张黑名单，一旦进入此榜单就被剥夺了相关企业在美国的贸易机会。虽说企业有正常程序可走、也有脱离清单的可能，但前提是契合美国的国家安全利益和外交政策需求。另外，由于欧盟、日本等国往往与美国的出口管制步调保持一致，所以企业在国际上的信誉也会受到较大的冲击。


美国目的明确


近年来，中国集成电路产业蓬勃发展，通信技术尤其是5G技术更是走在世界前列。正是如此，“实体清单”上中国共被列入了46家集成电路企业和35家通信企业，美国的野心昭然若揭。




作为一家综合性高科技公司，华为本身通信技术方面的实力雄厚，旗下海思半导体又是中国大陆第一大IC设计公司。于是乎，美国对华为进行了全方位的封锁打击，连华为附属的一家小额贷款公司也未能幸免被“拉黑”。




而在华为之前，美国就曾将另一家中国头部通信企业中兴通讯和DRAM制造商福建晋华也纳入了“实体清单”，虽然中兴目前已经被移出名单，但代价是向美国支付了约8.9亿美元高额罚金。







除了科技企业，中国的各大研究机构和院校也是“实体清单”的主要囊括对象。根据集微网统计，中国航天科工集团公司第二、第三研究院，中国电子科技集团公司第十三、第十四和第三十八研究所，中国航天科技集团第一研究院等10家研究机构以及旗下附属机构，共计有47个实体被纳入了美国出口限制“实体清单”，这些实体大多与航空航天、军工和集成电路领域相关，值得一提的是，其中甚至还包括了中国电子科技集团公司第十三研究所旗下一家医药健康服务中心。


另外，在院校方面，美国的“实体清单”上共有国防科技大学、西北工业大学、四川大学和电子科技大学等7所中国高校。常言道，科学无国界，学术通天下，很明显美国并不这么认为。


如果按时间来划分，美国的“实体清单”每个时期的目的也十分明确。


1997年6月，中国工程物理研究院成为了第一家被列入“实体清单”的中国实体，至今依然未被移出。据了解，中国工程物理研究院创建于1958年10月，是中国的核武器研制、生产基地。美国“实体清单”的第一口，咬在了中国的核武器领域。




1999年到2001年，中美关系较为冷淡，并发生了多起恶性事件。美国为了追求绝对的军事安全，遏制中国航空航天技术和军备力量，将中国航天科技集团公司、中国航天科工集团、中国电子科技集团旗下众多研究所列入“实体清单”，同时还有北京航空航天大学和西北工业大学，因为这两所大学都持有与国家武器军备和航空航天相关的科研项目。




在经过了2002～2007年的静默期后，美国又在2008～2016年间将144家中国相关企业列入了“实体清单”，主要原因是美国与伊拉克、阿富汗和伊朗等中东国家发生冲突，而中国的经济规模又在此期间超越了美国，美国为了防止中国与这些国家进行军事用途的商品和技术交易，再次利用“实体清单”从中阻拦，2016年的中兴通讯就是例子。




“实体清单”的实质影响




美国《出口管理条例》中，有一项对于“美国最低含量标准”的规定，其对不同出口管制产品设定了4种最低含量标准：（1）不设最低含量标准的物项，以高性能计算机为代表；（2）特定加密物项；（3）10%最低含量；（4）25%最低含量。另外，《出口管理条例》还包含一条“区域外适用”的规定。




也就是说，美国和美国以外的任何实体，在与“实体清单”中的企业组织或个人在限制领域内进行交易时，如果交易的产品中某些零部件和软件在原则上包含10%或25％以上美国技术或产品，都会成为被管制对象，禁止进行交易。




以华为为例，英国芯片供应商ARM就曾宣布中止与华为的业务往来，直到对相关技术和产品进行审核达标后才恢复了对华为的供应。




所以，被列入“实体清单”就意味着要被迫与美国技术脱钩，而美国又在集成电路、通信等领域掌握着不少核心技术，毫无疑问，这对于长期依赖于美国进口的实体来说会是一次重创。




不过，目前来看华为、海康威视、大华科技等中国科技公司们应对得还比较自如。几家公司都纷纷表示核心技术大多来自于自主研发，拥有自主知识产权，再加上供应商们同样积极的寻求绕开“实体清单”的限制，通过降低美国技术含量来维系交易，今年被加入实体清单的中国企业组织还未曾出现严重的生存危机。



最后，不得不提的一点就是，“实体清单”能够加速本土供应链的成长。当国内的终端大厂和系统厂选择本土供应商时，也会要求本土供应商能够在水平上进行匹配。假以时日，中国将会形成一个更稳定、更安全、更优质的供应体系。

来源：集微网